ക്രിപ്‌റ്റോകറൻസി വാർത്തതെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്ന നിക്ഷേപകരുമായി SEC ഗലോയിസ് മൂലധനം ഈടാക്കുന്നു

തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്ന നിക്ഷേപകരുമായി SEC ഗലോയിസ് മൂലധനം ഈടാക്കുന്നു

യുഎസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ആൻഡ് എക്‌സ്‌ചേഞ്ച് കമ്മീഷൻ (എസ്ഇസി) ഫ്ലോറിഡ ആസ്ഥാനമായുള്ള നിക്ഷേപ സ്ഥാപനമായ ഗലോയിസ് ക്യാപിറ്റലിനെതിരെ കാര്യമായ പാലിക്കൽ പരാജയങ്ങളും നിക്ഷേപകരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്ന കുറ്റവും ചുമത്തി. ആവശ്യമായ കസ്റ്റഡി സമ്പ്രദായങ്ങൾ പാലിക്കുന്നതിൽ സ്ഥാപനത്തിൻ്റെ പരാജയം, അതിൻ്റെ വീണ്ടെടുക്കൽ നയങ്ങളെക്കുറിച്ച് തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്ന വിവരങ്ങൾ നൽകുന്നതിൽ നിന്നാണ് ഈ ആരോപണങ്ങൾ ഉടലെടുത്തത്.

എസ്ഇസിയുടെ ഉത്തരവനുസരിച്ച്, ക്രിപ്‌റ്റോകറൻസി നിക്ഷേപങ്ങളിൽ ശ്രദ്ധ കേന്ദ്രീകരിച്ച ഒരു സ്വകാര്യ ഫണ്ടിൻ്റെ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായ ഗലോയിസ് ക്യാപിറ്റൽ, ഇൻവെസ്റ്റ്‌മെൻ്റ് അഡ്വൈസേഴ്‌സ് ആക്ടിൻ്റെ കസ്റ്റഡി റൂൾ ലംഘിച്ചു. സെക്യൂരിറ്റികളായി തരംതിരിച്ചിരിക്കുന്നതുൾപ്പെടെയുള്ള ക്ലയൻ്റ് ആസ്തികൾ ഒരു യോഗ്യതയുള്ള കസ്റ്റോഡിയൻ്റെ പക്കൽ ഉണ്ടായിരിക്കണമെന്ന് ഈ നിയന്ത്രണം നിർബന്ധമാക്കുന്നു.

2022 ജൂലൈ മുതൽ, ഈ നിയന്ത്രണങ്ങൾ പാലിക്കുന്നതിൽ ഗലോയിസ് ക്യാപിറ്റൽ പരാജയപ്പെട്ടു, ഇത് പോലുള്ള പ്ലാറ്റ്‌ഫോമുകളിലെ ട്രേഡിംഗ് അക്കൗണ്ടുകളിൽ ക്രിപ്‌റ്റോ ആസ്തികൾ കൈവശം വച്ചിരുന്നു. FTX ട്രേഡിംഗ്, SEC യോഗ്യതയുള്ള കസ്റ്റോഡിയൻമാരായി അംഗീകരിക്കാത്തവ. 2022 നവംബറിലെ എഫ്‌ടിഎക്‌സിൻ്റെ തകർച്ചയെത്തുടർന്ന് മാനേജ്‌മെൻ്റിന് കീഴിലുള്ള ഫണ്ടിൻ്റെ ആസ്തിയുടെ ഏകദേശം പകുതിയോളം ഉൾപ്പെടെ, കസ്റ്റഡി സമ്പ്രദായങ്ങളിലെ ഈ ലംഘനം ഗണ്യമായ നഷ്ടത്തിന് കാരണമായി.

നിക്ഷേപകരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നു

റിഡംപ്ഷൻ നടപടിക്രമങ്ങളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് ഗലോയിസ് ക്യാപിറ്റൽ നിക്ഷേപകരെ തെറ്റിദ്ധരിപ്പിച്ചതായും എസ്ഇസി കണ്ടെത്തി. എസ്ഇസിയുടെ ഫയലിംഗ് അനുസരിച്ച്, മാസാവസാനത്തിന് മുമ്പ് റിഡീം ചെയ്യുന്നതിന് കുറഞ്ഞത് അഞ്ച് പ്രവൃത്തി ദിവസങ്ങളുടെ അറിയിപ്പ് ആവശ്യമാണെന്ന് സ്ഥാപനം ചില നിക്ഷേപകരെ അറിയിച്ചു, അതേസമയം മറ്റുള്ളവരെ ചെറിയ അറിയിപ്പ് കാലയളവുകളിൽ റിഡീം ചെയ്യാൻ അനുവദിക്കുന്നു. ഈ പൊരുത്തക്കേട് അവരുടെ നിക്ഷേപങ്ങളെ നിയന്ത്രിക്കുന്ന നിബന്ധനകളെയും വ്യവസ്ഥകളെയും കുറിച്ചുള്ള തെറ്റായ വിവരങ്ങളിലേക്ക് നയിച്ചു.

കസ്റ്റഡി റൂൾ പാലിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുന്നതിലൂടെ, ഗലോയിസ് ക്യാപിറ്റൽ നിക്ഷേപകർക്ക് അവരുടെ ആസ്തികളുടെ നഷ്ടം, ദുരുപയോഗം അല്ലെങ്കിൽ ദുരുപയോഗം എന്നിവ ഉൾപ്പെടെയുള്ള ഗണ്യമായ അപകടസാധ്യതകൾ തുറന്നുകാട്ടി. അവശ്യ നിക്ഷേപക സംരക്ഷണ ബാധ്യതകൾ ലംഘിക്കുന്ന ഉപദേശകരെ ഉത്തരവാദികളാക്കുന്നതിൽ SEC ഉറച്ചുനിൽക്കുന്നു.

SEC എൻഫോഴ്‌സ്‌മെൻ്റ് ഡിവിഷൻ്റെ അസറ്റ് മാനേജ്‌മെൻ്റ് യൂണിറ്റിൻ്റെ കോ-ചീഫ് കോറി ഷസ്റ്റർ, നിക്ഷേപക താൽപ്പര്യങ്ങൾ സംരക്ഷിക്കുന്നതിൽ ഈ പാലിക്കൽ നടപടികളുടെ പ്രാധാന്യം ഊന്നിപ്പറഞ്ഞു.

ചാർജുകൾ തീർക്കുന്നതിനായി, ഗലോയിസ് ക്യാപിറ്റൽ $225,000 സിവിൽ പെനാൽറ്റി നൽകാൻ സമ്മതിച്ചു, ഇത് ഫണ്ടിൻ്റെ ബാധിതരായ നിക്ഷേപകർക്ക് നഷ്ടപരിഹാരം നൽകുന്നതിന് വിതരണം ചെയ്യും. എസ്ഇസിയുടെ കണ്ടെത്തലുകൾ അംഗീകരിക്കുകയോ നിഷേധിക്കുകയോ ചെയ്യാതെ, ഉപദേശക നിയമത്തിൻ്റെ കൂടുതൽ ലംഘനങ്ങളിൽ നിന്ന് വിട്ടുനിൽക്കാൻ സ്ഥാപനം സമ്മതിക്കുകയും ഔപചാരികമായി വിമർശിക്കുകയും ചെയ്തു.

ഉറവിടം

ഞങ്ങൾക്കൊപ്പം ചേരുക

13,690ഫാനുകൾ പോലെ
1,625അനുയായികൾപിന്തുടരുക
5,652അനുയായികൾപിന്തുടരുക
2,178അനുയായികൾപിന്തുടരുക
- പരസ്യം -